????2024年5月10日，中國(guó)人民銀行、生態(tài)環(huán)境部、金融監(jiān)管總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合召開綠色金融服務(wù)美麗中國(guó)建設(shè)工作座談會(huì)。會(huì)上提到“金融部門在綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)、信息披露、激勵(lì)約束機(jī)制、產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新、國(guó)際合作等方面不斷探索，取得積極成效，為綠色金融服務(wù)美麗中國(guó)建設(shè)奠定了良好基礎(chǔ)?！?/div>
????近年來，綠色金融、ESG理念與市場(chǎng)結(jié)合日益緊密。2024年1月22日，全國(guó)溫室氣體自愿
減排交易市場(chǎng)啟動(dòng)；3月21日，上交所和中證指數(shù)有限公司正式發(fā)布上證科創(chuàng)板ESG指數(shù)?？梢灶A(yù)見，綠色金融、ESG理念將在市場(chǎng)中逐漸占據(jù)重要位置。在
政策倡導(dǎo)和市場(chǎng)環(huán)境推動(dòng)下，券商在把握好業(yè)務(wù)擴(kuò)展以及盈利能力提升的基礎(chǔ)上，開始日漸關(guān)注ESG因素，推動(dòng)綠色金融發(fā)展、踐行可持續(xù)發(fā)展研究。
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河北省碳達(dá)峰碳中和研究會(huì)學(xué)術(shù)總顧問吳琦在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“券商等金融機(jī)構(gòu)是全國(guó)
碳交易市場(chǎng)體系的重要組成部分，券商對(duì)綠色債券、綠色基金等多類產(chǎn)品起到重要的服務(wù)和支撐作用，一方面，券商可以通過投融資等方式，引導(dǎo)更多資金流向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)中的環(huán)保產(chǎn)業(yè)和綠色項(xiàng)目，推動(dòng)綠色金融發(fā)展；另一方面，券商可以探索推出與ESG掛鉤的資產(chǎn)證券化等創(chuàng)新金融產(chǎn)品，從中尋求業(yè)務(wù)拓展的機(jī)遇?！?/div>
????作為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要服務(wù)者，證券行業(yè)圍繞服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，著力做好金融“五篇大文章”。在其中的“綠色金融”方面，券商積極落實(shí)“碳達(dá)峰碳中和”要求，加大綠色環(huán)保領(lǐng)域投融資支持力度，2023年全行業(yè)承銷（管理）綠色公司債券（或ABS）174只，助力綠色產(chǎn)業(yè)融資1828.53億元，這也是券商開展ESG相關(guān)投資最為常見的方式之一。
????同時(shí)，券商還通過投融資的方式來助力綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。據(jù)記者梳理，2023年，中信建投持續(xù)深化ESG投融資實(shí)踐，完成綠色股權(quán)融資項(xiàng)目12單，融資規(guī)模298.89億元；完成社會(huì)民生股權(quán)融資項(xiàng)目7單，融資規(guī)模79.9億元。中金公司也通過統(tǒng)籌發(fā)展股權(quán)、債券、并購(gòu)、基金、碳交易等多業(yè)務(wù)模式，積極踐行綠色金融理念，2023年完成綠色金融投行相關(guān)項(xiàng)目交易規(guī)模超6000億元，境內(nèi)累計(jì)承銷綠色債券發(fā)行規(guī)模合計(jì)約3170億元。申萬宏源則進(jìn)一步提高綠色債券在公司內(nèi)部考核的占比，明確為綠色債券項(xiàng)目提供綠色通道政策支持。
????此外，2023年華泰聯(lián)合證券主承銷綠色股權(quán)項(xiàng)目15單，承銷規(guī)模303.88億元；承銷綠色債券51只，承銷規(guī)模276.74億元。同時(shí)，公司積極參與綠色債券市場(chǎng)建設(shè)，把可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略同綠色債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展相結(jié)合，充分體現(xiàn)一流投資銀行的責(zé)任與擔(dān)當(dāng)。
????值得一提的是，券商在投資銀行、資產(chǎn)管理等領(lǐng)域也不斷提供更多綠色投資相關(guān)的服務(wù)，通過公募基金、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)形式，為投資者提供多元化的綠色投資產(chǎn)品，幫助實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。中信證券持續(xù)完善負(fù)責(zé)任投資體系，在資產(chǎn)管理、直接投資等業(yè)務(wù)流程中綜合考量ESG因素，已成功落地多項(xiàng)ESG及可持續(xù)投資主題產(chǎn)品。招商證券也將“碳達(dá)峰、碳中和”作為投行業(yè)務(wù)發(fā)展的重點(diǎn)方向，列入投行業(yè)務(wù)“十四五”子規(guī)劃，前瞻性布局新能源等重要技術(shù)賽道。
????華泰聯(lián)合證券相關(guān)負(fù)責(zé)人向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，公司堅(jiān)持綠色發(fā)展理念，積極推進(jìn)美麗中國(guó)建設(shè)，持續(xù)為符合“碳達(dá)峰、碳中和”國(guó)家戰(zhàn)略的優(yōu)質(zhì)企業(yè)開拓資本路徑。
????此外，券商也在不斷提高ESG投研方面的能力。4月22日，中金ESG評(píng)級(jí)體系在中金點(diǎn)睛平臺(tái)正式上線。中金ESG評(píng)級(jí)通過對(duì)上市公司環(huán)境、社會(huì)和治理進(jìn)行多維評(píng)價(jià)，挖掘中國(guó)上市公司的可持續(xù)發(fā)展能力。中信證券則積極探索研究業(yè)務(wù)新模式，推出針對(duì)企業(yè)客戶的ESG咨詢服務(wù)。
????持續(xù)深化ESG實(shí)踐
????助力自身業(yè)務(wù)發(fā)展
????隨著ESG發(fā)展理念的不斷深入，其正從諸多方面影響著券商的內(nèi)部治理和業(yè)務(wù)發(fā)展，不少券商已在此方面爭(zhēng)相布局。
????為夯實(shí)數(shù)字化底座，海通證券以申報(bào)國(guó)家綠色中心
認(rèn)證為抓手，打造行業(yè)領(lǐng)先的綠色、低碳、智慧、高效數(shù)據(jù)中心，已完成數(shù)據(jù)中心動(dòng)力基礎(chǔ)設(shè)施多項(xiàng)
節(jié)能改造，成為首家投用動(dòng)環(huán)巡檢機(jī)器人的證券公司。東方證券也持續(xù)強(qiáng)化數(shù)據(jù)安全管理體系，建立健全數(shù)據(jù)全生命周期治理機(jī)制，設(shè)立信息安全應(yīng)急小組，切實(shí)提升全體員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)。
????做好客戶ESG風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于金融企業(yè)投融資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)步開展十分關(guān)鍵。為防范將客戶風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)楣撅L(fēng)險(xiǎn)，中信建投將ESG因素納入客戶審查與信用分析、項(xiàng)目決策審批、項(xiàng)目后續(xù)管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，充分識(shí)別、評(píng)估和管理客戶ESG風(fēng)險(xiǎn)，并將ESG因素融入投資銀行業(yè)務(wù)、股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)盡職調(diào)查體系。
????隨著我國(guó)“碳達(dá)峰、碳中和”戰(zhàn)略持續(xù)推進(jìn)，綠色金融、氣候投融資及
碳金融等方面迎來新一輪發(fā)展機(jī)遇，也為券商提供了發(fā)展機(jī)遇與市場(chǎng)空間。申萬宏源依托公司自營(yíng)參與
碳排放權(quán)交易資質(zhì)，以碳
排放權(quán)自營(yíng)交易業(yè)務(wù)為抓手，積極拓展碳交易業(yè)務(wù)。中信證券也關(guān)注
碳市場(chǎng)創(chuàng)新模式與金融工具的開發(fā)，先后落地國(guó)內(nèi)首批碳資產(chǎn)交易、全國(guó)首筆碳資產(chǎn)回購(gòu)交易及全國(guó)首筆碳資產(chǎn)掉期交易，創(chuàng)設(shè)全國(guó)首單碳資產(chǎn)質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)降碳轉(zhuǎn)型提供金融支持。
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