根據(jù)《北京市人民政府關(guān)于印發(fā)<北京市碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）>的通知》（京政發(fā)〔2014〕14號(hào)）、市發(fā)展改革委《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》（京發(fā)改規(guī)〔2013〕5號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，為規(guī)范有序推進(jìn)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，我們制定了《北京市碳排放配額場(chǎng)外交易實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。本通知施行后，市發(fā)展改革委、市金融局《關(guān)于印發(fā)北京市碳排放配額場(chǎng)外交易實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》（京發(fā)改規(guī)〔2013〕7號(hào)）即行廢止。

北京市發(fā)展和改革委員會(huì) 北京市金融工作局

2016年11月23日

（聯(lián)系人：市發(fā)展改革委資環(huán)處<氣候處> 費(fèi)景耀； 聯(lián)系電話:66415588-1134 市金融局金融市場(chǎng)處 翟浩智； 88011713）

第一條　為保障本市碳排放配額場(chǎng)外交易活動(dòng)有序開展，結(jié)合本市實(shí)際，特制定本細(xì)則。

第二條　本細(xì)則適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)的配額場(chǎng)外交易和監(jiān)督管理。

第三條　本細(xì)則所稱碳排放配額場(chǎng)外交易（以下簡(jiǎn)稱“配額場(chǎng)外交易”）是指交易雙方直接進(jìn)行碳排放配額買賣磋商的交易方式。

本市的配額交易若有以下行為之一的，則須采取場(chǎng)外交易方式：

1.關(guān)聯(lián)交易。即兩個(gè)（含）以上具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的交易主體之間的交易行為。

2.大宗交易。即單筆配額申報(bào)數(shù)量超過(guò)10000噸（含）的交易行為。

3.法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第四條　本市開展配額場(chǎng)外交易應(yīng)當(dāng)遵循國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，符合國(guó)家及本市應(yīng)對(duì)氣候變化政策及金融監(jiān)管政策。

第五條　市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)碳排放配額合規(guī)性的監(jiān)督管理。市金融局負(fù)責(zé)配額場(chǎng)外交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。

第六條　本市配額場(chǎng)外交易通過(guò)雙方協(xié)議交易方式進(jìn)行，逐步開展場(chǎng)外掛牌交易。

第七條　本市按交易雙方簽訂二氧化碳排放配額交易協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“交易協(xié)議”）、交割配額等程序，對(duì)配額場(chǎng)外交易進(jìn)行統(tǒng)一管理。

第八條　配額場(chǎng)外交易雙方應(yīng)簽訂交易協(xié)議。交易協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

1.交易雙方的名稱、地址、法定代表人及組織性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊(cè)地、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)；

2.交易標(biāo)的和數(shù)量；

3.轉(zhuǎn)讓的時(shí)間和價(jià)格；

4.交割方式和時(shí)間、地點(diǎn)；

5.對(duì)配額轉(zhuǎn)讓有重大影響的相關(guān)信息；

6.違約責(zé)任以及糾紛解決方式。

第九條　本市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)期間，交易雙方應(yīng)在交易協(xié)議生效后到北京環(huán)境交易所辦理碳排放配額交割與資金結(jié)算手續(xù)。

第十條　北京環(huán)境交易所定期向市發(fā)展改革委、市金融局報(bào)送以下報(bào)告：

1.每月10日前，上報(bào)上月配額場(chǎng)外交易情況。主要內(nèi)容包括交易合同、交易配額量、交易價(jià)格等信息。

2.每季度首月20日前，上報(bào)上季度配額場(chǎng)外交易情況的總結(jié)分析報(bào)告。主要內(nèi)容包括對(duì)配額場(chǎng)外交易量（價(jià)）趨勢(shì)的分析、配額場(chǎng)外交易過(guò)程出現(xiàn)的新情況等。

3.每年1月30日前，上報(bào)上年度配額場(chǎng)外交易情況的總結(jié)分析報(bào)告。主要內(nèi)容包括年度配額場(chǎng)外交易的特點(diǎn)、下一年度配額場(chǎng)外交易的預(yù)測(cè)等。

第十一條　市金融局會(huì)同市發(fā)展改革委定期對(duì)配額場(chǎng)外交易開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，依法接受并處理相關(guān)投訴和舉報(bào)。

第十二條　本細(xì)則自2016年11月23日起施行，在碳排放權(quán)交易試點(diǎn)期間有效。